1、【题目】下列说法中,错误的是
选项:
A.沪港通,指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.沪股通,是指中国香港投资者委托中国香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票
C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票
D.沪港通包括深股通和港股通两个部分
答案:
D
解析:
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1、【题目】申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件,不包括()。
选项:
A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准
B.营业网点在40个以上
C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元
D.近三年在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好
答案:
解析:
1、【题目】证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为
选项:
A.证券经纪业务资格
B.财务顾问业务资格
C.证券保荐与承销业务资格
D.证券自营业务资格
答案:
C
解析:
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1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()。
选项:
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得
B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚
C.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让
答案:
C
解析:
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1、【题目】入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以()为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
选项:
A.应知
B.应会
C.应做
D.合规
答案:
解析:
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