1、【题目】下列关于利用未公开信息罪的说法,正确的是
选项:
A.该罪主观方面包括故意和过失
B.保险公司从业人员可以构成该罪主体
C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪
D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同
答案:
解析:
1、【题目】对于资产管理业务风险的控制,不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。
选项:
A.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格,并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息
答案:
C
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暂无解析
1、【题目】虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。
选项:
A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求
B.信息公开的对象不同
C.行为主体的角度
D.行为主体的性质
答案:
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1、【题目】()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
选项:
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收人情况信息
答案:
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1、【题目】风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。
选项:
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资
答案:
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1、【题目】以下关于券商柜台市场说法正确的是()。
①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
选项:
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
答案:
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1、【题目】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。
选项:
A.最近36个月内存有违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案:
B
解析:
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存有违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
1、【题目】根据《中华人民共和国刑法》的规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
选项:
A.5;1万元以上10万元以下
B.3;3万元以上10万元以下
C.5;1万元以上20万元以下
D.3;3万元以上20万元以下
答案:
解析:
1、【题目】证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括()。
选项:
A.自有资金和证券
B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金
C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券
D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金
答案:
解析:
1、【题目】下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法,错误的是
选项:
A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失
C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。
答案:
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1、【题目】根据证券法律法规的相关规定,收购要约的期限为()日。
选项:
A.30~45
B.30~60
C.30~75
D.60~90
答案:
B
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暂无解析
1、【题目】上市公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存
选项:
A.3年
B.6个月
C.5年
D.1年
答案:
C
解析:
暂无解析
1、【题目】以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是
选项:
A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额
B.有公司名称和符合要求的组织结构
C.有公司住所
D.发起人符合法定人数
答案:
解析:
1、【题目】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,理应遵循()原则。
选项:
A.客户利益优先
B.诚实信用
C.公平公正
D.审慎尽责
答案:
解析:
1、【题目】在上市公司年度股东大会上,单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。
选项:
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
答案:
A
解析:
暂无解析
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