1、【题目】下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。
选项:
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
答案:
解析:
1、【题目】股份有限公司发起设立的程序通常包括()。
选项:
A.订立公司章程
B.发起人认购股份和缴纳股款
C.选任董事和监事
D.申请登记注册
答案:
ABCD
解析:
股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。
1、【题目】下列属于资金账户管理内容的是()。
选项:
A.证券账户的开户和销户
B.资金账户的开户和销户
C.开通客户交易委托品种
D.证券转托管
答案:
解析:
1、【题目】金融期货的主要品种能够分为()。
选项:
A.股指期货
B.金属期货
C.利率期货
D.外汇期货
答案:
ACD
解析:
商品期货的主要品种能够分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中,金融期货的主要品种能够分为外汇期货、利率期货和股指期货。
1、【题目】诚信信息的收集、记录和使用,理应遵循的原则有()。
选项:
A.准确
B.真实
C.公正
D.规范
答案:
解析:
1、【题目】证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是()。
选项:
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的,从重处罚
答案:
解析:
1、【题目】证券账户管理包括()。
选项:
A.证券账户注册资料查询与变更
B.证券账户的开立
C.证券账户的注销
D.证券账户挂失补办
答案:
解析:
1、【题目】资产管理合同的基本事项包括()。
选项:
A.客户资产的种类和数额
B.投资目标和管理期限
C.投资范围、投资限制和投资比例
D.客户资产的管理方式和管理权限
答案:
ABCD
解析:
除了题中四项外,资产管理合同的基本事项还包括:各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理相关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。
1、【题目】证券公司理应统一组织回访客户,回访内容理应包括但不限于()。
选项:
A.客户身份核实
B.客户账户变动确认
C.是否向客户充分揭示风险
D.是否存有全权委托行为
答案:
ABCD
解析:
证券公司理应统一组织回访客户,对新开户客户理应在1个月完成回访.对原有客户的回访比例理应不低于上年来客户总(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容理应包括但不限于客身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存有全权委托行为等情况。
1、【题目】资产管理合同的基本事项包括()。
选项:
A.客户资产的种类和数额
B.投资目标和管理期限
C.投资范围、投资限制和投资比例
D.客户资产的管理方式和管理权限
答案:
解析:
1、【题目】证券公司为期货公司介绍客户时,理应向客户说明的事项有()。
选项:
A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.解释期货交易的方式、流程及风险
C.作获利保证、共担风险等承诺
D.作虚假宣传
答案:
解析:
1、【题目】证券账户管理包括()。
选项:
A.证券账户注册资料查询与变更
B.证券账户的开立
C.证券账户的注销
D.证券账户挂失补办
答案:
ABCD
解析:
证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
1、【题目】涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。
选项:
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国劳动合同法》
答案:
解析:
1、【题目】在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。
选项:
A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.与客户分享投资收益、分担投资损失
D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
答案:
解析:
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