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证券从业资格证券市场基本法律法规单选题
更新时间: 2024-03-29 21:03:55

1、【题目】下列情形中,符合相关法律、法规规定的是

选项:

A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准

B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权

C.未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人甲委托他人管理证券公司的股权

D.未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人乙接受他人管理的证券公司股权

答案:

解析:

1、【题目】在中华人民共和国境内,()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》

选项:

A.股票、企业债券

B.政府债券、证券投资基金

C.股票、政府债券

D.股票、公司债券

答案:

解析:

1、【题目】下列关于利用未公开信息罪的说法,正确的是

选项:

A.该罪主观方面包括故意和过失

B.保险公司从业人员可以构成该罪主体

C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同

答案:

B

解析:

暂无解析

1、【题目】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

选项:

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

答案:

解析:

1、【题目】下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。

选项:

A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责

B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%

C.丙公司为生产制造型企业,持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产

D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股,其增发股票的发行价格为26元/股

答案:

C

解析:

主板上市公司增股所需满足的条件。除金额类企业外,最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人款项、委托理财等财务投资的情形。

1、【题目】关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。

选项:

A.涉及人数较少、规模较小

B.手段隐蔽

C.蔓延速度快

D.欺骗性强

答案:

解析:

1、【题目】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,应予立案追诉的情形不包括()。

选项:

A.证券交易成交额累计在50万元以上的

B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在20万元以上的

D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

答案:

C

解析:

暂无解析

1、【题目】在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中,信息披露违法责任人员的责任大小,在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定时,不需要考虑的方面是()。

选项:

A.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

B.知情程度和态度

C.职务、具体职责及履行职责情况

D.工作经历

答案:

解析:

1、【题目】除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。

选项:

A.3

B.6

C.12

D.18

答案:

B

解析:

暂无解析

1、【题目】根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》,下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法,错误是

选项:

A.最近3个会计年度的净收入不低于20亿人民币,风险控制指标持续符合监管部门的有关规定

B.设有专门的基金托管部门,部门有满足营业需要的固定场所,并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统

C.具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

D.具备安全高效的清算、交割系统,能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】公司的经营范围是由()规定,并依法登记。

选项:

A.董事会决议

B.公司章程

C.股东大会决议

D.发起人协议

答案:

解析:

1、【题目】证券公司在证券交易中有严重违反行为,不再具备经营资格的,有权作出撤销证券业务许可的单位是

选项:

A.工商管理部门

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证券管理机构

答案:

解析:

1、【题目】在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是()。

选项:

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

C.《证券公司治理准则》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

答案:

解析:

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